Prevención de delitosLey 20.393 y canal de denuncias: lo que necesita saber su empresa
¿Qué es la Ley N° 20.393?
La Ley N° 20.393 establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile frente a ciertos delitos. Originalmente aplicaba a lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho. Su alcance se ha ampliado con el tiempo, especialmente con la entrada en vigencia de la Ley N° 21.595 sobre Delitos Económicos.
Esta ley permite que una empresa sea penalmente sancionada si uno de sus directivos, empleados o representantes comete un delito en beneficio de la organización, a menos que la empresa demuestre que adoptó medidas preventivas adecuadas.
El Modelo de Prevención de Delitos (MPD)
La principal herramienta que permite a las empresas demostrar diligencia es el Modelo de Prevención de Delitos (MPD). Según la ley, un MPD debe incluir:
- Identificación de actividades de riesgo delictivo
- Protocolos y procedimientos de prevención
- Recursos y medios para la prevención
- Sistema de sanciones internas
- Un canal de denuncias accesible y confidencial
- Supervisión y actualización periódica del modelo
El canal de denuncias en el MPD
El canal de denuncias es un componente exigido explícitamente por la Ley N° 20.393. Debe permitir que trabajadores, directivos y terceros reporten conductas potencialmente ilícitas de forma segura, sin temor a represalias.
Un canal bien implementado también genera evidencia documental del proceso de denuncia e investigación, lo que puede ser relevante en caso de una investigación judicial.
¿A quiénes aplica la Ley N° 20.393?
La ley aplica a:
- Personas jurídicas de derecho privado (empresas, sociedades, fundaciones)
- Empresas del Estado en ciertos contextos
- Organizaciones sin fines de lucro
La aplicación específica depende del tipo de organización, los delitos cubiertos y la relación con los perpetradores. Consulte con su asesor legal para determinar el alcance en su caso.
Relación con la Ley N° 21.595 (Delitos Económicos)
La Ley N° 21.595 amplió el catálogo de delitos que pueden generar responsabilidad penal para las personas jurídicas. Estableció un régimen de sanciones más severo y reforzó la importancia de contar con controles internos, trazabilidad y mecanismos de denuncia documentados.
En la práctica, ambas leyes se complementan: la Ley 20.393 define el marco del MPD y la Ley 21.595 amplía los delitos aplicables.
¿Qué características debe tener el canal de denuncias?
Para cumplir con los estándares que exige la Ley N° 20.393, el canal debe:
- Ser accesible para trabajadores, directivos y terceros relacionados
- Garantizar confidencialidad de quien denuncia
- Tener un proceso claro de recepción, investigación y respuesta
- Dejar un registro documentado de cada denuncia y su gestión
- Estar acompañado de capacitación para quienes lo administran
Aviso: Este artículo tiene propósitos informativos. El diseño e implementación de un Modelo de Prevención de Delitos requiere asesoría legal especializada. No constituye asesoría jurídica.
BeeMoral apoya la gestión del canal de denuncias
BeeMoral proporciona la infraestructura tecnológica para el canal de denuncias que exige su MPD: formulario externo, gestión de casos, registro auditable y generación de expediente en PDF. La plataforma facilita la documentación necesaria para demostrar que el canal está activo y operativo.